提高管理體系認(rèn)證審核有效性措施探討
發(fā)布日期：2018/4/27 瀏覽數(shù)：2156
根據(jù)近十年從事管理體系認(rèn)證及認(rèn)證機構(gòu)管理的思考，現(xiàn)對提高管理體系有效性，降低認(rèn)證風(fēng)險的措施進行如下探討。
一 、關(guān)于認(rèn)證主體及證書需求
由于現(xiàn)在的企業(yè)出于多種原因。在注冊時出現(xiàn)多種情況，以及企業(yè)為了使用方便或為了節(jié)省認(rèn)證費用，在申請受理、合同評審、認(rèn)證收費、審核安排、現(xiàn)場審核、認(rèn)證決定時遇到幾個相關(guān)企業(yè)要單獨認(rèn)證證書、要一張認(rèn)證證書、要主證和分證、要在證書上寫幾個組織名稱、要寫總名稱并注明分名稱等情況，參考以下原則處理：
a) 幾個獨立的法人單位（獨立的營業(yè)執(zhí)照，不同的企業(yè)名稱及公章）、同一法人代表、同一套管理班子、不同或相同的注冊地址、相同或多個生產(chǎn)地點，生產(chǎn)同一產(chǎn)品（申請相同地認(rèn)證范圍），建立了以所有名義企業(yè)使用地一個管理體系，并統(tǒng)一運行。但又不是真正的包含若干下屬企業(yè)的集團公司，名義上是幾個獨立的組織，按規(guī)則應(yīng)該按照單獨的企業(yè)認(rèn)證和收費，但實際上是一個組織注冊了幾張營業(yè)執(zhí)照，當(dāng)組織要求統(tǒng)一認(rèn)證，由同一審核組一次一并審核并按不同企業(yè)名稱分別頒發(fā)認(rèn)證證書的要求：
1） 一并按不同的企業(yè)各自獨立的完整的申請材料；
2） 分別進行合同評審并填寫紀(jì)錄，并說明證書要求合企業(yè)之間的關(guān)系；
3） 在按總?cè)藬?shù)和相關(guān)專業(yè)對應(yīng)的最高風(fēng)險收費的前提下再適當(dāng)填加審核費用；
4） 《審核計劃》統(tǒng)一安排，一份計劃書，人日數(shù)滿足總?cè)巳諗?shù)的要求，專業(yè)能力支持全部產(chǎn)品、《任務(wù)書》和《審核計劃》上描述全部企業(yè)名稱；
5） 審核紀(jì)錄覆蓋全部產(chǎn)品；
6） 生產(chǎn)現(xiàn)場部再同一地點的按多現(xiàn)場對待；
7） 組長按不同企業(yè)名稱獨立編寫《審核報告》，獨立出《認(rèn)證證書內(nèi)容打印表》，并將審核紀(jì)錄按不同企業(yè)復(fù)印相應(yīng)的份數(shù)，并分別交卷。
8） 分別做認(rèn)證決定，證書分別編號。
注：這種情況主要適用：本是一個企業(yè)，但以父子、兄弟、夫妻各自名義分別注冊成不同公司；或者本是一個企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同部分，而將其中的某一產(chǎn)品生產(chǎn)單獨注冊成一個公司；或者將某一過程如銷售單獨注冊成一個公司的情況）
b) 一個大的組織（有法人資格及總的營業(yè)執(zhí)照的總公司、總廠或集團公司、總局），下設(shè)多個二級單位（有獨立的法人營業(yè)執(zhí)照，不同的法人代表），提供相同或相關(guān)或不同產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)：
1） 需要一張覆蓋全部下屬單位的全部產(chǎn)品的認(rèn)證證書的要求：
（1） 以集團或總公司、總局名義申請，提供包括所屬單位信息的全套申請材料；
（2） 建立了一個覆蓋全部二級單位的管理體系，并統(tǒng)一運行；
（3） 統(tǒng)一進行合同評審并填寫紀(jì)錄，并說明企業(yè)關(guān)系及證書要求；
（4） 按集團或總公司/總局，包含全部人數(shù)核最高專業(yè)風(fēng)險等級收取審核費用；
（5） 統(tǒng)一的《審核任務(wù)書》和《審核計劃》，覆蓋全部下屬單位、符合多現(xiàn)場和臨時現(xiàn)場的進行了適當(dāng)?shù)某闃影才牛瑢徍烁采w了總部和所屬全部企業(yè)的全部產(chǎn)品；（無論下屬單位是否在此前先行通過了本中心的認(rèn)證與否）
（6） 一份《審核報告》，一套審核材料。一份認(rèn)證證書打印表；
（7） 證書以*********別的企業(yè)為認(rèn)證主體描述，將所屬企業(yè)全部在大企業(yè)名稱下用括號描述，認(rèn)證范圍將所屬企業(yè)的全部范圍合并同類項或以*********別企業(yè)的管理體系范圍為認(rèn)證范圍。
2） 除總部證書外，二級單位還分別要分證書的，按本文a）的要求，需要幾張證書，就要填寫幾張證書表達式，但審核紀(jì)錄不用按企業(yè)數(shù)復(fù)印多份，只適當(dāng)增加證書加印費用。證書號在總證書號依次加“－01至－XX’表示。
3） 除2）的要求各二級單位單獨要證外，還要一張只有總部名稱的證書的，適當(dāng)增加認(rèn)證費用，證書號在總證書號后加“－Z”表示。
注：這種情況還適用一個投資主體注冊了幾個生產(chǎn)不同產(chǎn)品或提供不同服務(wù)的組織，但建立和運行包括各個企業(yè)的管理體系，組織要一張包括各個企業(yè)的總證書。同時要幾個分證的情況。
C)幾個獨立的法人單位(獨立的營業(yè)執(zhí)照，不同的企業(yè)名稱及公章)，同一法人代表，不同的管理班子，不同的生產(chǎn)地點，生產(chǎn)同一類產(chǎn)品或不同的產(chǎn)品的企業(yè)，不同的管理體系，不中一個企業(yè)注冊的幾張營業(yè)執(zhí)照，而是幾個獨立的組織，不能按一個企業(yè)一并審核，需要按獨立的企業(yè)審核，分別發(fā)證。
注：這種情況還適用一個投資主體注冊了幾個生產(chǎn)不同產(chǎn)品或提供不同服務(wù)的組織，建了不同的管理體系，分別證書的情況。
二、關(guān)于認(rèn)證范圍的描述
認(rèn)證范圍要在《申請書》、《合同評審紀(jì)錄》、《審核任務(wù)書》、《審核計劃》、《審核報告》和《證書表達式》等文件中描述，統(tǒng)一以第一階段現(xiàn)場審核后確定的范圍為準(zhǔn)。一階段審核后，如果組長與組織確定的范圍與合同評審及第一階段計劃不一致的，組長要在審核結(jié)束后報告認(rèn)證機構(gòu)的計劃調(diào)度員，計劃調(diào)度員負責(zé)追蹤數(shù)據(jù)庫的更改，二階段審核的報告和證書表達式要一致。認(rèn)證范圍用產(chǎn)品名稱+過程描述，環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系還要加生產(chǎn)和注冊地址。
a) 產(chǎn)品規(guī)格、型號、系列一定按要企業(yè)資質(zhì)/許可證/營業(yè)執(zhí)照填寫清楚，式生產(chǎn)某類產(chǎn)品中的某一系列或某一規(guī)格/型號的產(chǎn)品不能只寫該類產(chǎn)品名稱；不能隨意用“系列”二字表述產(chǎn)品；
b) 沒有設(shè)計資格和設(shè)計能力、體系建立后沒有發(fā)生設(shè)計活動、體系建立前一年也沒有設(shè)計活動，無法向?qū)徍私M提供設(shè)計過程運行證據(jù)的，不能在認(rèn)證范圍內(nèi)的“過程”中寫“設(shè)計”；
c) 任何企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品都有“銷售”，企業(yè)沒有專門的銷售網(wǎng)絡(luò)和多現(xiàn)場中沒有提出銷售網(wǎng)絡(luò)、且不能活沒有安排實施銷售現(xiàn)場審核的，不能在認(rèn)證范圍中寫“銷售”；(僅審核銷售部不能接受)，只有企業(yè)自有的銷售機構(gòu)和加盟的專賣機構(gòu)并對其進行了審核才可在范圍中描述“銷售”；
d) 不能隨意在過程中寫“服務(wù)”，只有產(chǎn)品銷售后需要安裝、調(diào)試、人員培訓(xùn)，定期維修保養(yǎng)和保修服務(wù)的才能寫“服務(wù)”，不能提供服務(wù)機構(gòu)或多現(xiàn)場且不能或沒有安排對服務(wù)活動實施審核的，不能在范圍中寫“服務(wù)”。(僅審核了銷售后服務(wù)部不能接受)，專門的服務(wù)組織和服務(wù)行業(yè)才在認(rèn)證范圍中寫“服務(wù)”；
e) 服務(wù)行業(yè)都應(yīng)有設(shè)計，單認(rèn)證范圍不必寫“設(shè)計”，專門的設(shè)計單位除外。
f) 建筑企業(yè)的認(rèn)證范圍通常表達為“資質(zhì)證書范圍內(nèi)的房屋建筑施工/水電施工”等。
三、關(guān)于對受審核方有關(guān)資質(zhì)的要求
a)除認(rèn)證機構(gòu)的《公開文件》及合同規(guī)定的要求外，還應(yīng)有：
1)凡是需要生產(chǎn)許可證的企業(yè)要具有生產(chǎn)許可證；
2)凡是需要安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)要具有安全生產(chǎn)許可證；
3)凡是食品行業(yè)需要QS(食品質(zhì)量安全)許可證；
4)凡是有衛(wèi)生許可證要求的企業(yè)需要有衛(wèi)生許可證；
5)凡是有強制性認(rèn)證要求的產(chǎn)品，需要有強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；
6)凡是建筑行業(yè)需要有相應(yīng)資質(zhì)證書。
7)凡是特定行業(yè)和特定資源采取、特殊設(shè)備使用需要許可證的企業(yè)需要具備相應(yīng)證書；
b)上述證書應(yīng)是有效期內(nèi)的；
c)具體需要什么證書，可參考作者著《用過程方法理解標(biāo)準(zhǔn)和實施審核》的附錄一。
四、關(guān)于文件審核
a)文審由組長或其安排專業(yè)審核員在一階段審核或一階段審核前進行，一階段審核后要有《文審報告》，并在第二階段審核前對文審提出的文件不符合進行驗證。
b)許多組長不認(rèn)真進行文件審核，一旦認(rèn)證決定時發(fā)現(xiàn)文件有問題，而組長沒有提出，將會被退回重審，由此產(chǎn)生的包括個人勞務(wù)費扣除等后果由組長負責(zé)。
c)抄搬標(biāo)準(zhǔn)的通用體系文件不能被接受。
d)文審要關(guān)注文件與標(biāo)準(zhǔn)和符合性、與企業(yè)和行業(yè)的結(jié)合度、文件的可操作性、文件間的關(guān)系。
e)一階段進入現(xiàn)場前進行了文件審核的還要在一階段進一步進行文件審核，而且要有相關(guān)紀(jì)錄。要審核到作業(yè)文件層，如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書。
五、關(guān)于質(zhì)量管理體系中的“刪減”確認(rèn)。
a)組織以產(chǎn)品工藝成熟，不存在設(shè)計開發(fā)；本企業(yè)的產(chǎn)品按國家標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)；本單位按顧客樣品進行生產(chǎn)；我們企業(yè)生產(chǎn)的是產(chǎn)品定型；我們企業(yè)沒有設(shè)計開發(fā)能力等等為由刪減“設(shè)計開發(fā)”不能被接受；即使第一次認(rèn)證審核刪減了，也發(fā)證了，再認(rèn)證時也不得刪減；
b)服務(wù)組織不能用7.1產(chǎn)品實現(xiàn)核策劃代替7.3設(shè)計和開發(fā)。不能刪減7.3，不能不能刪減7.5.2。
c)7.5.4也不能隨意刪減，要準(zhǔn)確識別顧客財產(chǎn)。
d)組長編寫的《審核報告》中必須對刪減合理性進行評價，并在一階段審核的基礎(chǔ)上與企業(yè)確認(rèn)范圍的“過程”。
六、關(guān)于審核方案
認(rèn)證機構(gòu)審核主管部門和分支機構(gòu)必須針對不同項目編制《審核方案》，每年認(rèn)證機構(gòu)進行內(nèi)審時應(yīng)將對此重點關(guān)注；審核方案的內(nèi)容要滿足CNAS專門的技術(shù)準(zhǔn)則的要求。審核方案要經(jīng)過認(rèn)證機構(gòu)主管審核的領(lǐng)導(dǎo)審批(包括部門會簽)，審核方案是每次安排審核任務(wù)和編制審核計劃的主要輸入文件。
對于初次審核的重點項目、高風(fēng)險項目、區(qū)域認(rèn)證、三合一認(rèn)證的項目可將審核方案提交認(rèn)證機構(gòu)技術(shù)會員包含相關(guān)專業(yè)委員三人以上評審，并將《審核方案》納入初次認(rèn)證審核檔案。
七、關(guān)于審核安排
根據(jù)CNAS-CC01的有關(guān)規(guī)定，為了確保審核的公正性和審核隊伍的穩(wěn)定和人力能力，要求：
1) 認(rèn)證中心具有兩個以上專業(yè)審核員的項目，同一審核員不得被安排連續(xù)兩次對同一企業(yè)進行審核；
2) QMS、EMS、OHSMS、FSMS認(rèn)證中三合一項目、大型企業(yè)、區(qū)域環(huán)境管理體系認(rèn)證組長最好由認(rèn)證中心各業(yè)務(wù)主管以上人員(中心領(lǐng)導(dǎo)、部長、技術(shù)主管等)擔(dān)任組長，分支機構(gòu)的這類項目初審和再認(rèn)證應(yīng)安排一名本條要求的人員參與審核；
3) 認(rèn)證機構(gòu)的計劃調(diào)度員應(yīng)該每月提出總體審核計劃，由審核部門組織技術(shù)部門、市場部門、客服部門參加進行審核安排評審；
4) 每月5日簽計劃調(diào)度人員可在中心公示上月實際安排審核結(jié)果，以便大家對項目情況進行監(jiān)督。
5) 審核組安排后必須先通過傳真征求組織意見，經(jīng)組織同意后才能向組長下達任務(wù)書；
6) 不能以企業(yè)點名某人去審核作為人員安排的理由，不能以專業(yè)為由不安排非專業(yè)人員審核，審核人員安排要公平合理，考慮保持認(rèn)證機構(gòu)在冊專職人員的資格保持；
7) 按CNAS要求每年至少安排對每一審核員的一次審核現(xiàn)場見證。見證應(yīng)由高級審核員和中心技術(shù)主管以上人員進行。
八、關(guān)于審核計劃
a)審核計劃要關(guān)注審核人日數(shù)、審核人員專業(yè)和能力、每天審核時間安排、審核條款的全面性，通用條款每個部門審核內(nèi)容中都要寫清楚，不要簡單以組織的職能分配表為依據(jù)，而要結(jié)合體系文件描述安排。計劃要盡量具體，最好不要使用“繼續(xù)上午審核”、追蹤審核“等，且追蹤審核安排一般不能超過兩小時。
b)經(jīng)計劃評審后的《審核計劃》中的人證范圍的專業(yè)劃分不能任意更改。
c)當(dāng)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員明顯與申請不符、或發(fā)現(xiàn)新的多現(xiàn)場時可向認(rèn)證中心計劃高度員提出并追加審核時間。
d)當(dāng)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證范圍或?qū)I(yè)劃分有明顯錯誤時，可向中心計劃調(diào)度員提出，經(jīng)調(diào)度員與合同評審員協(xié)調(diào)后進行修改，如導(dǎo)致審核組不具備專業(yè)能力，則要安排增加專業(yè)審核人員或?qū)＜一蛑匦掳才艑徍私M。
九、關(guān)于審核員和審核組專業(yè)能力
a)審核計劃中安排的專業(yè)審核員和專家必須到現(xiàn)場參加審核，一旦發(fā)現(xiàn)專業(yè)審核員和專家沒有到現(xiàn)場，應(yīng)審核檔案將作為廢卷處理。組長有責(zé)任要求專家到現(xiàn)場，如果出現(xiàn)專家和專業(yè)審核員不到現(xiàn)場的情況而組長沒有向認(rèn)證中心計劃調(diào)度員報告，認(rèn)證中心應(yīng)當(dāng)對審核組長和相關(guān)專業(yè)審核員和專家做出諸如停止安排審核的處理。
b)不能新開一個項目就要原有審核員修改經(jīng)歷，增加專業(yè)，評為新增專業(yè)的專業(yè)審核人員，不能以從事過環(huán)保管理為由就認(rèn)為可支持所有專業(yè)。原則上每個人的專業(yè)不得跨三個以上大類。如果隨意擴大任何人的專業(yè)能力，或作假填寫專業(yè)經(jīng)歷，認(rèn)證中心應(yīng)向CCAA提出申請，建議取消相關(guān)人員審核員資格。
c)認(rèn)證機構(gòu)可結(jié)合專為能力系統(tǒng)建設(shè)重新評定審核人員的專業(yè)能力，原來評定了一些專業(yè)有人員，如果沒有相應(yīng)證據(jù)表明其具有相應(yīng)專業(yè)的能力，應(yīng)被取消相關(guān)專業(yè)的能力，且不得再安排相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍恕?/span>
b)是否具有相應(yīng)專業(yè)能力主要以實際能力為準(zhǔn)。
十、關(guān)于企業(yè)人數(shù)和審核人日數(shù)
a)企業(yè)必須如實填報員工數(shù)；審核組長有義務(wù)核實企業(yè)人數(shù)；發(fā)現(xiàn)明顯隱瞞少報人數(shù)的企業(yè)將不能如期通過認(rèn)證；
b)認(rèn)證機構(gòu)計劃調(diào)度員有責(zé)任核實合同評審的人日數(shù)，通常情況下如果是因為收費問題而在合同評審時少計了人日數(shù)，但實際安排審核時不能按合同評審確定的人日數(shù)，而要按需要增加人日數(shù)；
c)認(rèn)證中心對多體系結(jié)合審核的人日數(shù)普遍不足，必須按要求安排。
十一、關(guān)于多現(xiàn)場審核
a) 企業(yè)要如實申報多現(xiàn)場，申請受理和合同評審時，要對組織是否有多現(xiàn)場進行確認(rèn)，并在合同評審記錄中注明；
b) 審核組長在編制計劃時要與企業(yè)確認(rèn)有無多現(xiàn)場；如有，要在編制計劃前獲取組織提供的多現(xiàn)場清單；經(jīng)按規(guī)則抽樣后，編制《審核計劃》，并將多現(xiàn)場清單作為審核材料歸檔；c) 多現(xiàn)場審核要執(zhí)行CNAS關(guān)于多現(xiàn)場審核的技術(shù)準(zhǔn)則的規(guī)定；
d) 《審核報告》中要對多現(xiàn)場情況進行描述，說明共同性、差別、與總部和其他現(xiàn)場的關(guān)系。
e) 凡是組織堅持要在認(rèn)證范圍中描述有“銷售”過程的，必須符合本文中關(guān)于證書范圍描述的規(guī)定，并對銷售現(xiàn)場按多現(xiàn)場所對待進行審核。
十二、關(guān)于現(xiàn)場審核和辦公室審核的時間審核
a) 《審核計劃》中安排對生產(chǎn)現(xiàn)場的審核時間不得少于總?cè)巳諗?shù)的60%；并確保由專業(yè)審核員審核或非專業(yè)審核員在專家支持下進行審核，專家不計算人日數(shù)；
b) 對管理部門和生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場各部門的審核要根據(jù)職責(zé)、重要程度、復(fù)雜程度、風(fēng)險大小、管理水平來確定審核時間，不得平均分配；
c) 對有異地現(xiàn)場、交通不便地組織地審核，在下達審核任務(wù)書時要考慮路途時間，適當(dāng)確定審核的起止時間；
d) 有的組織管理部門負責(zé)具體現(xiàn)場(如銷售部負責(zé)成品庫、采購部負責(zé)原料庫、環(huán)保部負責(zé)污水處理站、生產(chǎn)部負責(zé)車間)，在安排審核時要一并考慮，并有足夠時間對相關(guān)現(xiàn)場進行審核；
e) 有夜班作業(yè)的要安排并實施夜班審核。并提供相關(guān)記錄，時間計入總?cè)巳諗?shù)，必要時可考慮倒班審核。環(huán)境管理體系要關(guān)注夜間作業(yè)的污染物排放和處理設(shè)施的運行情況；
f) 現(xiàn)場審核要關(guān)注整個生產(chǎn)過程，要在現(xiàn)場觀察生產(chǎn)過程，而不是只看車間的生產(chǎn)記錄。
十三、關(guān)于審核過程控制
a) 審核過程控制包括時間控制、進度控制、審核氣氛控制、會議控制。組長要對審核過程的控制負責(zé)；
b) 審核時間每天審核與會議的時間合計不得少于8小時。進度必須按批準(zhǔn)的計劃進行，當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，經(jīng)請求審核管理部門批準(zhǔn)后可以現(xiàn)現(xiàn)場調(diào)整審核進度和總時間。
c) 審核應(yīng)在友好的氣氛中進行，無論出現(xiàn)什么情況均不得與組織發(fā)生正面直接沖突。
d) 在與組織管理層進行郊游時，要注意說話的態(tài)度、方式，不得以專家自居，盛氣凌人，更不能直接說出傷害組織管理者人格和酋嚴(yán)的話。說明總量擺事實，就事論事，不要擴展延伸和發(fā)表評論。
十四、關(guān)于與令導(dǎo)層的審核
A）對領(lǐng)導(dǎo)層審核時間不能少于兩小時，多體系貫例審核應(yīng)安排0.4至0.5個人日
B）領(lǐng)導(dǎo)層的審核不能只對管理者代表一人朝廷審核，不能與末次會議前的領(lǐng)導(dǎo)層的郊游一并朝廷，更不能自編記錄，不審領(lǐng)導(dǎo)者；原則上由組長在首次會議后朝廷。
C）審核內(nèi)容要圍繞標(biāo)準(zhǔn)中難領(lǐng)導(dǎo)層的要求展開，要根據(jù)組織情況朝廷充分策劃，事先編制檢查表，要適當(dāng)介紹標(biāo)準(zhǔn)變化、認(rèn)可要求、國家當(dāng)前對質(zhì)量、一霎、案例伊朗的下策；要從增值服務(wù)出發(fā)，給企業(yè)提出確實有利于改進和提升的尋訪。
十五、關(guān)于審核記錄
a） 審核記錄要符合CNAS關(guān)于審核記錄的技術(shù)準(zhǔn)則的要求
b） 審核記錄可以是文字、表格、歸咎、復(fù)印的證據(jù)要求；
c） 對通用的條博士學(xué)位或普遍的過程，可以用事先打印的標(biāo)準(zhǔn)記錄填空；
d） 可以用打印記錄
e） 審核記錄要按審核計劃的順序統(tǒng)一編號，而不能按審核員或部門編號。
f） 不要抄寫組織的記錄，要在組織提供的證據(jù)上進行歸納和總結(jié)，對每一部門的每一過程或條款：既要在總體描述，又要有抽樣的具體描述；既要在事實描述，又要有評價意見；對符合性的簡單描述，對不符合要詳細描述。
g） 不符合本文有關(guān)證書數(shù)量要求中對復(fù)印審核記錄要求的都不得使用復(fù)印記錄；
h） 不得出現(xiàn)對審核日期、審核員簽名進行金牌同樣修改的檔案，否則按作假料處理。
十六、關(guān)于企業(yè)提供材料的收集
a） 實效審核和再認(rèn)證時間要向組織獲取以下材料（作本文十七、十九部分要注外；
1） 組織機構(gòu)圖；
2） 工藝流程圖；
3） 備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)封面；
4） 環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單；
5） 危險源清單和重大危險源清單
6） 目標(biāo)指標(biāo)和管理方案
7） 法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單
8） 內(nèi)審報告；
9） 管理評審報告；
10） 合規(guī)性評價報告。
b） 監(jiān)督審核要從企業(yè)獲取以下材料：
1） 新產(chǎn)品的工藝流程圖；
2） 如有變化，更新的重要環(huán)境 素清單或重大危險源清單；
3） 內(nèi)審報告；
4） 管理評審報告
十七、關(guān)于企業(yè)的守法性
a） 組織必須具備合法的經(jīng)營地位，初次審核時要獲取組織的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、組織機構(gòu)代碼證書復(fù)印件，而且要對其有效性進行確認(rèn)；
b） 按照《環(huán)境影響評價法》要求，進行了環(huán)境影響評價；審核時要獲取《環(huán)境影響評價報告》的封面、有主要環(huán)境因素描述的部分、專家組意見和環(huán)境主管部門審批意見頁；按“三同時”制度進行了環(huán)保設(shè)施驗收報告收，并獲取驗收報告；
c） 按照《安全生產(chǎn)法》進行了安全評價，審核時要獲取《安全健康評價報告》的關(guān)鍵頁復(fù)印件及按“三同時”制度進行了安全衛(wèi)生設(shè)施驗收報告收，并獲取驗收報告；
d） 如有特定行業(yè)經(jīng)營許可、采礦采油采水等資源開采許可、衛(wèi)生許可、生產(chǎn)許可、安全許可、使用許可的要核對證書范圍、允許量與實際采取量、有效期，并獲取相應(yīng)證書復(fù)印件。
e） 有強制性認(rèn)證要求的要核對強制性認(rèn)證的證書有效性。
十八、關(guān)于對企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、安全健康事故的關(guān)注
審核組在實施審核前要從媒體了解組織是否在一年內(nèi)出現(xiàn)過質(zhì)量、環(huán)境、安全健康事故、并有事故處理結(jié)論；是否出現(xiàn)過產(chǎn)品召回、媒體曝光事件，現(xiàn)場審核時要核查糾下措施的有效性；審核記錄中要有詳細記錄。現(xiàn)場審核時還要從各種可能的信息中了解相關(guān)情況一旦發(fā)現(xiàn)組織有隱瞞的事故情況要追蹤審核，并有記錄，在報告中有詳細描述并結(jié)合情況給出合適的審核結(jié)論。
十九、關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、環(huán)境監(jiān)測報告、安全健康方面的監(jiān)測報告
a） 組織要按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求每年進行產(chǎn)品型式檢驗；按法律法規(guī)要求進行污染物排放情況監(jiān)測、按法律法規(guī)要求進行作業(yè)場所有害物濃度監(jiān)測、職業(yè)病監(jiān)測、特種設(shè)備檢驗、消防檢驗、防爆檢驗；并向?qū)徍私M提供一年內(nèi)有效的報告；
b） 審核組要核對原件的真實性；當(dāng)特種設(shè)備多時，可提供一份檢驗清單，現(xiàn)場核對后只復(fù)印有代表的報告；
c） 當(dāng)發(fā)現(xiàn)報告不合格時要追蹤組織采取的措施。
d） 組長要在審核報告中進行具體描述。對結(jié)果進行評價。具體描述符合排放標(biāo)準(zhǔn)的級別。
二十、關(guān)于不符合報告及不合格整改的驗證
a） 審核時該開不符合報告的要開不符合報告，要緊緊圍繞體系的有效性和企業(yè)的守法性、產(chǎn)品質(zhì)量的符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效開具不符合；不能以問題整改時間和難度為同，將不符合項變?yōu)橛^察項和交流內(nèi)容，認(rèn)證決定時如果發(fā)現(xiàn)本應(yīng)開不符合的而作為交流問題提出，將會被退回要求整改后再作決定；
b） 監(jiān)督審核、轉(zhuǎn)換認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核時要對上次審核的不符合進行驗證，如果發(fā)現(xiàn)糾正措施無效，要刑具嚴(yán)重不符合；觀察項沒有整改的，要刑具不符合，而不能再開觀察項；上次交流的問題如果組織沒有整改和提出改進措施，也要開不符合；
c） 不符合要描述準(zhǔn)確，事實清楚，判標(biāo)正確。
d） 審核組長要在規(guī)定時限內(nèi)督促組織對不符合整改并提交整改材料；
e） 不符合驗證時要對原因分析的準(zhǔn)確性和糾正措施的有效性進行確認(rèn)，僅僅實施了糾正的要退回企業(yè)重新整改，不能簡單以下次現(xiàn)場驗證為結(jié)論而接受組織的不符合要求的整改材料；
f） 認(rèn)證決定時要關(guān)注媒體和社會對組織有關(guān)的信息，一并結(jié)合審核材料做出結(jié)論。
二十一、關(guān)于認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用的審核
a） 現(xiàn)場審核時要對組織證書和標(biāo)志使用進行審核，并有專門的記錄描述。
b） 當(dāng)發(fā)現(xiàn)組織錯誤使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的要開具嚴(yán)重不符合。
二十二、關(guān)于審核報告的描述
a)《審核報告》要按規(guī)定格式具體描述，不能簡單填空和劃■；要與審核記錄、不符合報告、交流內(nèi)容相一致
b)凡描述基本符合、不符合的要具體說明問題
c)環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系報告中對重要環(huán)境因素和重大危險源監(jiān)測結(jié)果的描述要具體寫明執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及時段、級別等；要確定檢測報告中依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的正確性并對只給出了監(jiān)測值而沒有給出結(jié)論的報告進行符合性判定；
d) 《審核報告》要求最好提交打印的文件。
二十三、關(guān)于審核材料的提交時間
a) 審核材料提交時間要求：
1) 沒有開具嚴(yán)重不符合的應(yīng)在審核完成后45天以內(nèi)提交審核材料；
2) 開具了嚴(yán)重不符合的要求在100天內(nèi)提交審核材料；
b) 對于再認(rèn)證審核，要求在證書到期10天提交審核材料，無論是否開具了嚴(yán)重不符合。
c) 對于經(jīng)調(diào)查和分析沒有到現(xiàn)場而提交的編寫和抄寫、復(fù)制的材料要作為作廢材料處理。
二十四、關(guān)于監(jiān)督審核周期
a) 審核計劃安排部門必須在上次審核后12個月內(nèi)安排監(jiān)督審核。必須在上初次認(rèn)證或再認(rèn)證通過并發(fā)了認(rèn)證證書后安排監(jiān)督審核，如果因沒有交費而本來就沒發(fā)證的不能再安排監(jiān)督審核；
b) 必須在上次監(jiān)督并已發(fā)了年度確認(rèn)通知后才能安排下次監(jiān)督審核；
c) 如因各種原因，被認(rèn)證中心暫停認(rèn)證資格的組織，監(jiān)督審核超過了規(guī)定周期的要將暫停、恢復(fù)記錄表格放在超過周期后審核的檔案中；
d) 如因特殊的不可抗拒因素沒有按期安排審核的，要將組織申請說明及審核管理部門的批準(zhǔn)意見放入審核檔案一并提交認(rèn)證決定；
e) 轉(zhuǎn)換認(rèn)證按監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換時必須在其它機構(gòu)上次審核的12個月內(nèi)安排。
二十五、關(guān)于再認(rèn)證周期
為確保符合GB/T27021標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，再認(rèn)證要做到：
a) 再認(rèn)證要在證書到期前6個月通知組織并簽訂再認(rèn)證合同。
b) 再認(rèn)證審核必須在證書到期前3個月安排現(xiàn)場審核。
c) 超過規(guī)定周期要按初次認(rèn)證實施，但可根據(jù)審核策劃的方案不進行一階段現(xiàn)場審核。
二十六、關(guān)于暫停、撤銷、注銷
a) 暫停、撤銷、注銷按認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
b) 不符合保持認(rèn)證注冊資格條件的必須及時辦理相關(guān)手續(xù)。有關(guān)部門不能再在事后多月后補辦手續(xù)。
二十七、關(guān)于認(rèn)證決定的把握
認(rèn)證決定要嚴(yán)格按照認(rèn)證機構(gòu)有關(guān)認(rèn)證決定的作業(yè)文件實施，把好審核質(zhì)量關(guān)，關(guān)注中心的認(rèn)證風(fēng)險，抓主要問題。凡是審核材料作假、認(rèn)證范圍不合理、專業(yè)審核人員和專家不到現(xiàn)場、審核人日數(shù)明顯不足、超過規(guī)定周期審核和提交材料、組織有質(zhì)量、安全、環(huán)境事故和曝光、有明顯的認(rèn)證風(fēng)險的項目要謹(jǐn)慎做出決定。
作者：李在卿
一 、關(guān)于認(rèn)證主體及證書需求
由于現(xiàn)在的企業(yè)出于多種原因。在注冊時出現(xiàn)多種情況，以及企業(yè)為了使用方便或為了節(jié)省認(rèn)證費用，在申請受理、合同評審、認(rèn)證收費、審核安排、現(xiàn)場審核、認(rèn)證決定時遇到幾個相關(guān)企業(yè)要單獨認(rèn)證證書、要一張認(rèn)證證書、要主證和分證、要在證書上寫幾個組織名稱、要寫總名稱并注明分名稱等情況，參考以下原則處理：
a) 幾個獨立的法人單位（獨立的營業(yè)執(zhí)照，不同的企業(yè)名稱及公章）、同一法人代表、同一套管理班子、不同或相同的注冊地址、相同或多個生產(chǎn)地點，生產(chǎn)同一產(chǎn)品（申請相同地認(rèn)證范圍），建立了以所有名義企業(yè)使用地一個管理體系，并統(tǒng)一運行。但又不是真正的包含若干下屬企業(yè)的集團公司，名義上是幾個獨立的組織，按規(guī)則應(yīng)該按照單獨的企業(yè)認(rèn)證和收費，但實際上是一個組織注冊了幾張營業(yè)執(zhí)照，當(dāng)組織要求統(tǒng)一認(rèn)證，由同一審核組一次一并審核并按不同企業(yè)名稱分別頒發(fā)認(rèn)證證書的要求：
1） 一并按不同的企業(yè)各自獨立的完整的申請材料；
2） 分別進行合同評審并填寫紀(jì)錄，并說明證書要求合企業(yè)之間的關(guān)系；
3） 在按總?cè)藬?shù)和相關(guān)專業(yè)對應(yīng)的最高風(fēng)險收費的前提下再適當(dāng)填加審核費用；
4） 《審核計劃》統(tǒng)一安排，一份計劃書，人日數(shù)滿足總?cè)巳諗?shù)的要求，專業(yè)能力支持全部產(chǎn)品、《任務(wù)書》和《審核計劃》上描述全部企業(yè)名稱；
5） 審核紀(jì)錄覆蓋全部產(chǎn)品；
6） 生產(chǎn)現(xiàn)場部再同一地點的按多現(xiàn)場對待；
7） 組長按不同企業(yè)名稱獨立編寫《審核報告》，獨立出《認(rèn)證證書內(nèi)容打印表》，并將審核紀(jì)錄按不同企業(yè)復(fù)印相應(yīng)的份數(shù)，并分別交卷。
8） 分別做認(rèn)證決定，證書分別編號。
注：這種情況主要適用：本是一個企業(yè)，但以父子、兄弟、夫妻各自名義分別注冊成不同公司；或者本是一個企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同部分，而將其中的某一產(chǎn)品生產(chǎn)單獨注冊成一個公司；或者將某一過程如銷售單獨注冊成一個公司的情況）
b) 一個大的組織（有法人資格及總的營業(yè)執(zhí)照的總公司、總廠或集團公司、總局），下設(shè)多個二級單位（有獨立的法人營業(yè)執(zhí)照，不同的法人代表），提供相同或相關(guān)或不同產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)：
1） 需要一張覆蓋全部下屬單位的全部產(chǎn)品的認(rèn)證證書的要求：
（1） 以集團或總公司、總局名義申請，提供包括所屬單位信息的全套申請材料；
（2） 建立了一個覆蓋全部二級單位的管理體系，并統(tǒng)一運行；
（3） 統(tǒng)一進行合同評審并填寫紀(jì)錄，并說明企業(yè)關(guān)系及證書要求；
（4） 按集團或總公司/總局，包含全部人數(shù)核最高專業(yè)風(fēng)險等級收取審核費用；
（5） 統(tǒng)一的《審核任務(wù)書》和《審核計劃》，覆蓋全部下屬單位、符合多現(xiàn)場和臨時現(xiàn)場的進行了適當(dāng)?shù)某闃影才牛瑢徍烁采w了總部和所屬全部企業(yè)的全部產(chǎn)品；（無論下屬單位是否在此前先行通過了本中心的認(rèn)證與否）
（6） 一份《審核報告》，一套審核材料。一份認(rèn)證證書打印表；
（7） 證書以*********別的企業(yè)為認(rèn)證主體描述，將所屬企業(yè)全部在大企業(yè)名稱下用括號描述，認(rèn)證范圍將所屬企業(yè)的全部范圍合并同類項或以*********別企業(yè)的管理體系范圍為認(rèn)證范圍。
2） 除總部證書外，二級單位還分別要分證書的，按本文a）的要求，需要幾張證書，就要填寫幾張證書表達式，但審核紀(jì)錄不用按企業(yè)數(shù)復(fù)印多份，只適當(dāng)增加證書加印費用。證書號在總證書號依次加“－01至－XX’表示。
3） 除2）的要求各二級單位單獨要證外，還要一張只有總部名稱的證書的，適當(dāng)增加認(rèn)證費用，證書號在總證書號后加“－Z”表示。
注：這種情況還適用一個投資主體注冊了幾個生產(chǎn)不同產(chǎn)品或提供不同服務(wù)的組織，但建立和運行包括各個企業(yè)的管理體系，組織要一張包括各個企業(yè)的總證書。同時要幾個分證的情況。
C)幾個獨立的法人單位(獨立的營業(yè)執(zhí)照，不同的企業(yè)名稱及公章)，同一法人代表，不同的管理班子，不同的生產(chǎn)地點，生產(chǎn)同一類產(chǎn)品或不同的產(chǎn)品的企業(yè)，不同的管理體系，不中一個企業(yè)注冊的幾張營業(yè)執(zhí)照，而是幾個獨立的組織，不能按一個企業(yè)一并審核，需要按獨立的企業(yè)審核，分別發(fā)證。
注：這種情況還適用一個投資主體注冊了幾個生產(chǎn)不同產(chǎn)品或提供不同服務(wù)的組織，建了不同的管理體系，分別證書的情況。
二、關(guān)于認(rèn)證范圍的描述
認(rèn)證范圍要在《申請書》、《合同評審紀(jì)錄》、《審核任務(wù)書》、《審核計劃》、《審核報告》和《證書表達式》等文件中描述，統(tǒng)一以第一階段現(xiàn)場審核后確定的范圍為準(zhǔn)。一階段審核后，如果組長與組織確定的范圍與合同評審及第一階段計劃不一致的，組長要在審核結(jié)束后報告認(rèn)證機構(gòu)的計劃調(diào)度員，計劃調(diào)度員負責(zé)追蹤數(shù)據(jù)庫的更改，二階段審核的報告和證書表達式要一致。認(rèn)證范圍用產(chǎn)品名稱+過程描述，環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系還要加生產(chǎn)和注冊地址。
a) 產(chǎn)品規(guī)格、型號、系列一定按要企業(yè)資質(zhì)/許可證/營業(yè)執(zhí)照填寫清楚，式生產(chǎn)某類產(chǎn)品中的某一系列或某一規(guī)格/型號的產(chǎn)品不能只寫該類產(chǎn)品名稱；不能隨意用“系列”二字表述產(chǎn)品；
b) 沒有設(shè)計資格和設(shè)計能力、體系建立后沒有發(fā)生設(shè)計活動、體系建立前一年也沒有設(shè)計活動，無法向?qū)徍私M提供設(shè)計過程運行證據(jù)的，不能在認(rèn)證范圍內(nèi)的“過程”中寫“設(shè)計”；
c) 任何企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品都有“銷售”，企業(yè)沒有專門的銷售網(wǎng)絡(luò)和多現(xiàn)場中沒有提出銷售網(wǎng)絡(luò)、且不能活沒有安排實施銷售現(xiàn)場審核的，不能在認(rèn)證范圍中寫“銷售”；(僅審核銷售部不能接受)，只有企業(yè)自有的銷售機構(gòu)和加盟的專賣機構(gòu)并對其進行了審核才可在范圍中描述“銷售”；
d) 不能隨意在過程中寫“服務(wù)”，只有產(chǎn)品銷售后需要安裝、調(diào)試、人員培訓(xùn)，定期維修保養(yǎng)和保修服務(wù)的才能寫“服務(wù)”，不能提供服務(wù)機構(gòu)或多現(xiàn)場且不能或沒有安排對服務(wù)活動實施審核的，不能在范圍中寫“服務(wù)”。(僅審核了銷售后服務(wù)部不能接受)，專門的服務(wù)組織和服務(wù)行業(yè)才在認(rèn)證范圍中寫“服務(wù)”；
e) 服務(wù)行業(yè)都應(yīng)有設(shè)計，單認(rèn)證范圍不必寫“設(shè)計”，專門的設(shè)計單位除外。
f) 建筑企業(yè)的認(rèn)證范圍通常表達為“資質(zhì)證書范圍內(nèi)的房屋建筑施工/水電施工”等。
三、關(guān)于對受審核方有關(guān)資質(zhì)的要求
a)除認(rèn)證機構(gòu)的《公開文件》及合同規(guī)定的要求外，還應(yīng)有：
1)凡是需要生產(chǎn)許可證的企業(yè)要具有生產(chǎn)許可證；
2)凡是需要安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)要具有安全生產(chǎn)許可證；
3)凡是食品行業(yè)需要QS(食品質(zhì)量安全)許可證；
4)凡是有衛(wèi)生許可證要求的企業(yè)需要有衛(wèi)生許可證；
5)凡是有強制性認(rèn)證要求的產(chǎn)品，需要有強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；
6)凡是建筑行業(yè)需要有相應(yīng)資質(zhì)證書。
7)凡是特定行業(yè)和特定資源采取、特殊設(shè)備使用需要許可證的企業(yè)需要具備相應(yīng)證書；
b)上述證書應(yīng)是有效期內(nèi)的；
c)具體需要什么證書，可參考作者著《用過程方法理解標(biāo)準(zhǔn)和實施審核》的附錄一。
四、關(guān)于文件審核
a)文審由組長或其安排專業(yè)審核員在一階段審核或一階段審核前進行，一階段審核后要有《文審報告》，并在第二階段審核前對文審提出的文件不符合進行驗證。
b)許多組長不認(rèn)真進行文件審核，一旦認(rèn)證決定時發(fā)現(xiàn)文件有問題，而組長沒有提出，將會被退回重審，由此產(chǎn)生的包括個人勞務(wù)費扣除等后果由組長負責(zé)。
c)抄搬標(biāo)準(zhǔn)的通用體系文件不能被接受。
d)文審要關(guān)注文件與標(biāo)準(zhǔn)和符合性、與企業(yè)和行業(yè)的結(jié)合度、文件的可操作性、文件間的關(guān)系。
e)一階段進入現(xiàn)場前進行了文件審核的還要在一階段進一步進行文件審核，而且要有相關(guān)紀(jì)錄。要審核到作業(yè)文件層，如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書。
五、關(guān)于質(zhì)量管理體系中的“刪減”確認(rèn)。
a)組織以產(chǎn)品工藝成熟，不存在設(shè)計開發(fā)；本企業(yè)的產(chǎn)品按國家標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)；本單位按顧客樣品進行生產(chǎn)；我們企業(yè)生產(chǎn)的是產(chǎn)品定型；我們企業(yè)沒有設(shè)計開發(fā)能力等等為由刪減“設(shè)計開發(fā)”不能被接受；即使第一次認(rèn)證審核刪減了，也發(fā)證了，再認(rèn)證時也不得刪減；
b)服務(wù)組織不能用7.1產(chǎn)品實現(xiàn)核策劃代替7.3設(shè)計和開發(fā)。不能刪減7.3，不能不能刪減7.5.2。
c)7.5.4也不能隨意刪減，要準(zhǔn)確識別顧客財產(chǎn)。
d)組長編寫的《審核報告》中必須對刪減合理性進行評價，并在一階段審核的基礎(chǔ)上與企業(yè)確認(rèn)范圍的“過程”。
六、關(guān)于審核方案
認(rèn)證機構(gòu)審核主管部門和分支機構(gòu)必須針對不同項目編制《審核方案》，每年認(rèn)證機構(gòu)進行內(nèi)審時應(yīng)將對此重點關(guān)注；審核方案的內(nèi)容要滿足CNAS專門的技術(shù)準(zhǔn)則的要求。審核方案要經(jīng)過認(rèn)證機構(gòu)主管審核的領(lǐng)導(dǎo)審批(包括部門會簽)，審核方案是每次安排審核任務(wù)和編制審核計劃的主要輸入文件。
對于初次審核的重點項目、高風(fēng)險項目、區(qū)域認(rèn)證、三合一認(rèn)證的項目可將審核方案提交認(rèn)證機構(gòu)技術(shù)會員包含相關(guān)專業(yè)委員三人以上評審，并將《審核方案》納入初次認(rèn)證審核檔案。
七、關(guān)于審核安排
根據(jù)CNAS-CC01的有關(guān)規(guī)定，為了確保審核的公正性和審核隊伍的穩(wěn)定和人力能力，要求：
1) 認(rèn)證中心具有兩個以上專業(yè)審核員的項目，同一審核員不得被安排連續(xù)兩次對同一企業(yè)進行審核；
2) QMS、EMS、OHSMS、FSMS認(rèn)證中三合一項目、大型企業(yè)、區(qū)域環(huán)境管理體系認(rèn)證組長最好由認(rèn)證中心各業(yè)務(wù)主管以上人員(中心領(lǐng)導(dǎo)、部長、技術(shù)主管等)擔(dān)任組長，分支機構(gòu)的這類項目初審和再認(rèn)證應(yīng)安排一名本條要求的人員參與審核；
3) 認(rèn)證機構(gòu)的計劃調(diào)度員應(yīng)該每月提出總體審核計劃，由審核部門組織技術(shù)部門、市場部門、客服部門參加進行審核安排評審；
4) 每月5日簽計劃調(diào)度人員可在中心公示上月實際安排審核結(jié)果，以便大家對項目情況進行監(jiān)督。
5) 審核組安排后必須先通過傳真征求組織意見，經(jīng)組織同意后才能向組長下達任務(wù)書；
6) 不能以企業(yè)點名某人去審核作為人員安排的理由，不能以專業(yè)為由不安排非專業(yè)人員審核，審核人員安排要公平合理，考慮保持認(rèn)證機構(gòu)在冊專職人員的資格保持；
7) 按CNAS要求每年至少安排對每一審核員的一次審核現(xiàn)場見證。見證應(yīng)由高級審核員和中心技術(shù)主管以上人員進行。
八、關(guān)于審核計劃
a)審核計劃要關(guān)注審核人日數(shù)、審核人員專業(yè)和能力、每天審核時間安排、審核條款的全面性，通用條款每個部門審核內(nèi)容中都要寫清楚，不要簡單以組織的職能分配表為依據(jù)，而要結(jié)合體系文件描述安排。計劃要盡量具體，最好不要使用“繼續(xù)上午審核”、追蹤審核“等，且追蹤審核安排一般不能超過兩小時。
b)經(jīng)計劃評審后的《審核計劃》中的人證范圍的專業(yè)劃分不能任意更改。
c)當(dāng)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)人員明顯與申請不符、或發(fā)現(xiàn)新的多現(xiàn)場時可向認(rèn)證中心計劃高度員提出并追加審核時間。
d)當(dāng)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證范圍或?qū)I(yè)劃分有明顯錯誤時，可向中心計劃調(diào)度員提出，經(jīng)調(diào)度員與合同評審員協(xié)調(diào)后進行修改，如導(dǎo)致審核組不具備專業(yè)能力，則要安排增加專業(yè)審核人員或?qū)＜一蛑匦掳才艑徍私M。
九、關(guān)于審核員和審核組專業(yè)能力
a)審核計劃中安排的專業(yè)審核員和專家必須到現(xiàn)場參加審核，一旦發(fā)現(xiàn)專業(yè)審核員和專家沒有到現(xiàn)場，應(yīng)審核檔案將作為廢卷處理。組長有責(zé)任要求專家到現(xiàn)場，如果出現(xiàn)專家和專業(yè)審核員不到現(xiàn)場的情況而組長沒有向認(rèn)證中心計劃調(diào)度員報告，認(rèn)證中心應(yīng)當(dāng)對審核組長和相關(guān)專業(yè)審核員和專家做出諸如停止安排審核的處理。
b)不能新開一個項目就要原有審核員修改經(jīng)歷，增加專業(yè)，評為新增專業(yè)的專業(yè)審核人員，不能以從事過環(huán)保管理為由就認(rèn)為可支持所有專業(yè)。原則上每個人的專業(yè)不得跨三個以上大類。如果隨意擴大任何人的專業(yè)能力，或作假填寫專業(yè)經(jīng)歷，認(rèn)證中心應(yīng)向CCAA提出申請，建議取消相關(guān)人員審核員資格。
c)認(rèn)證機構(gòu)可結(jié)合專為能力系統(tǒng)建設(shè)重新評定審核人員的專業(yè)能力，原來評定了一些專業(yè)有人員，如果沒有相應(yīng)證據(jù)表明其具有相應(yīng)專業(yè)的能力，應(yīng)被取消相關(guān)專業(yè)的能力，且不得再安排相應(yīng)領(lǐng)域?qū)徍恕?/span>
b)是否具有相應(yīng)專業(yè)能力主要以實際能力為準(zhǔn)。
十、關(guān)于企業(yè)人數(shù)和審核人日數(shù)
a)企業(yè)必須如實填報員工數(shù)；審核組長有義務(wù)核實企業(yè)人數(shù)；發(fā)現(xiàn)明顯隱瞞少報人數(shù)的企業(yè)將不能如期通過認(rèn)證；
b)認(rèn)證機構(gòu)計劃調(diào)度員有責(zé)任核實合同評審的人日數(shù)，通常情況下如果是因為收費問題而在合同評審時少計了人日數(shù)，但實際安排審核時不能按合同評審確定的人日數(shù)，而要按需要增加人日數(shù)；
c)認(rèn)證中心對多體系結(jié)合審核的人日數(shù)普遍不足，必須按要求安排。
十一、關(guān)于多現(xiàn)場審核
a) 企業(yè)要如實申報多現(xiàn)場，申請受理和合同評審時，要對組織是否有多現(xiàn)場進行確認(rèn)，并在合同評審記錄中注明；
b) 審核組長在編制計劃時要與企業(yè)確認(rèn)有無多現(xiàn)場；如有，要在編制計劃前獲取組織提供的多現(xiàn)場清單；經(jīng)按規(guī)則抽樣后，編制《審核計劃》，并將多現(xiàn)場清單作為審核材料歸檔；c) 多現(xiàn)場審核要執(zhí)行CNAS關(guān)于多現(xiàn)場審核的技術(shù)準(zhǔn)則的規(guī)定；
d) 《審核報告》中要對多現(xiàn)場情況進行描述，說明共同性、差別、與總部和其他現(xiàn)場的關(guān)系。
e) 凡是組織堅持要在認(rèn)證范圍中描述有“銷售”過程的，必須符合本文中關(guān)于證書范圍描述的規(guī)定，并對銷售現(xiàn)場按多現(xiàn)場所對待進行審核。
十二、關(guān)于現(xiàn)場審核和辦公室審核的時間審核
a) 《審核計劃》中安排對生產(chǎn)現(xiàn)場的審核時間不得少于總?cè)巳諗?shù)的60%；并確保由專業(yè)審核員審核或非專業(yè)審核員在專家支持下進行審核，專家不計算人日數(shù)；
b) 對管理部門和生產(chǎn)服務(wù)現(xiàn)場各部門的審核要根據(jù)職責(zé)、重要程度、復(fù)雜程度、風(fēng)險大小、管理水平來確定審核時間，不得平均分配；
c) 對有異地現(xiàn)場、交通不便地組織地審核，在下達審核任務(wù)書時要考慮路途時間，適當(dāng)確定審核的起止時間；
d) 有的組織管理部門負責(zé)具體現(xiàn)場(如銷售部負責(zé)成品庫、采購部負責(zé)原料庫、環(huán)保部負責(zé)污水處理站、生產(chǎn)部負責(zé)車間)，在安排審核時要一并考慮，并有足夠時間對相關(guān)現(xiàn)場進行審核；
e) 有夜班作業(yè)的要安排并實施夜班審核。并提供相關(guān)記錄，時間計入總?cè)巳諗?shù)，必要時可考慮倒班審核。環(huán)境管理體系要關(guān)注夜間作業(yè)的污染物排放和處理設(shè)施的運行情況；
f) 現(xiàn)場審核要關(guān)注整個生產(chǎn)過程，要在現(xiàn)場觀察生產(chǎn)過程，而不是只看車間的生產(chǎn)記錄。
十三、關(guān)于審核過程控制
a) 審核過程控制包括時間控制、進度控制、審核氣氛控制、會議控制。組長要對審核過程的控制負責(zé)；
b) 審核時間每天審核與會議的時間合計不得少于8小時。進度必須按批準(zhǔn)的計劃進行，當(dāng)出現(xiàn)特殊情況，經(jīng)請求審核管理部門批準(zhǔn)后可以現(xiàn)現(xiàn)場調(diào)整審核進度和總時間。
c) 審核應(yīng)在友好的氣氛中進行，無論出現(xiàn)什么情況均不得與組織發(fā)生正面直接沖突。
d) 在與組織管理層進行郊游時，要注意說話的態(tài)度、方式，不得以專家自居，盛氣凌人，更不能直接說出傷害組織管理者人格和酋嚴(yán)的話。說明總量擺事實，就事論事，不要擴展延伸和發(fā)表評論。
十四、關(guān)于與令導(dǎo)層的審核
A）對領(lǐng)導(dǎo)層審核時間不能少于兩小時，多體系貫例審核應(yīng)安排0.4至0.5個人日
B）領(lǐng)導(dǎo)層的審核不能只對管理者代表一人朝廷審核，不能與末次會議前的領(lǐng)導(dǎo)層的郊游一并朝廷，更不能自編記錄，不審領(lǐng)導(dǎo)者；原則上由組長在首次會議后朝廷。
C）審核內(nèi)容要圍繞標(biāo)準(zhǔn)中難領(lǐng)導(dǎo)層的要求展開，要根據(jù)組織情況朝廷充分策劃，事先編制檢查表，要適當(dāng)介紹標(biāo)準(zhǔn)變化、認(rèn)可要求、國家當(dāng)前對質(zhì)量、一霎、案例伊朗的下策；要從增值服務(wù)出發(fā)，給企業(yè)提出確實有利于改進和提升的尋訪。
十五、關(guān)于審核記錄
a） 審核記錄要符合CNAS關(guān)于審核記錄的技術(shù)準(zhǔn)則的要求
b） 審核記錄可以是文字、表格、歸咎、復(fù)印的證據(jù)要求；
c） 對通用的條博士學(xué)位或普遍的過程，可以用事先打印的標(biāo)準(zhǔn)記錄填空；
d） 可以用打印記錄
e） 審核記錄要按審核計劃的順序統(tǒng)一編號，而不能按審核員或部門編號。
f） 不要抄寫組織的記錄，要在組織提供的證據(jù)上進行歸納和總結(jié)，對每一部門的每一過程或條款：既要在總體描述，又要有抽樣的具體描述；既要在事實描述，又要有評價意見；對符合性的簡單描述，對不符合要詳細描述。
g） 不符合本文有關(guān)證書數(shù)量要求中對復(fù)印審核記錄要求的都不得使用復(fù)印記錄；
h） 不得出現(xiàn)對審核日期、審核員簽名進行金牌同樣修改的檔案，否則按作假料處理。
十六、關(guān)于企業(yè)提供材料的收集
a） 實效審核和再認(rèn)證時間要向組織獲取以下材料（作本文十七、十九部分要注外；
1） 組織機構(gòu)圖；
2） 工藝流程圖；
3） 備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)封面；
4） 環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單；
5） 危險源清單和重大危險源清單
6） 目標(biāo)指標(biāo)和管理方案
7） 法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單
8） 內(nèi)審報告；
9） 管理評審報告；
10） 合規(guī)性評價報告。
b） 監(jiān)督審核要從企業(yè)獲取以下材料：
1） 新產(chǎn)品的工藝流程圖；
2） 如有變化，更新的重要環(huán)境 素清單或重大危險源清單；
3） 內(nèi)審報告；
4） 管理評審報告
十七、關(guān)于企業(yè)的守法性
a） 組織必須具備合法的經(jīng)營地位，初次審核時要獲取組織的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、組織機構(gòu)代碼證書復(fù)印件，而且要對其有效性進行確認(rèn)；
b） 按照《環(huán)境影響評價法》要求，進行了環(huán)境影響評價；審核時要獲取《環(huán)境影響評價報告》的封面、有主要環(huán)境因素描述的部分、專家組意見和環(huán)境主管部門審批意見頁；按“三同時”制度進行了環(huán)保設(shè)施驗收報告收，并獲取驗收報告；
c） 按照《安全生產(chǎn)法》進行了安全評價，審核時要獲取《安全健康評價報告》的關(guān)鍵頁復(fù)印件及按“三同時”制度進行了安全衛(wèi)生設(shè)施驗收報告收，并獲取驗收報告；
d） 如有特定行業(yè)經(jīng)營許可、采礦采油采水等資源開采許可、衛(wèi)生許可、生產(chǎn)許可、安全許可、使用許可的要核對證書范圍、允許量與實際采取量、有效期，并獲取相應(yīng)證書復(fù)印件。
e） 有強制性認(rèn)證要求的要核對強制性認(rèn)證的證書有效性。
十八、關(guān)于對企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、安全健康事故的關(guān)注
審核組在實施審核前要從媒體了解組織是否在一年內(nèi)出現(xiàn)過質(zhì)量、環(huán)境、安全健康事故、并有事故處理結(jié)論；是否出現(xiàn)過產(chǎn)品召回、媒體曝光事件，現(xiàn)場審核時要核查糾下措施的有效性；審核記錄中要有詳細記錄。現(xiàn)場審核時還要從各種可能的信息中了解相關(guān)情況一旦發(fā)現(xiàn)組織有隱瞞的事故情況要追蹤審核，并有記錄，在報告中有詳細描述并結(jié)合情況給出合適的審核結(jié)論。
十九、關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、環(huán)境監(jiān)測報告、安全健康方面的監(jiān)測報告
a） 組織要按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求每年進行產(chǎn)品型式檢驗；按法律法規(guī)要求進行污染物排放情況監(jiān)測、按法律法規(guī)要求進行作業(yè)場所有害物濃度監(jiān)測、職業(yè)病監(jiān)測、特種設(shè)備檢驗、消防檢驗、防爆檢驗；并向?qū)徍私M提供一年內(nèi)有效的報告；
b） 審核組要核對原件的真實性；當(dāng)特種設(shè)備多時，可提供一份檢驗清單，現(xiàn)場核對后只復(fù)印有代表的報告；
c） 當(dāng)發(fā)現(xiàn)報告不合格時要追蹤組織采取的措施。
d） 組長要在審核報告中進行具體描述。對結(jié)果進行評價。具體描述符合排放標(biāo)準(zhǔn)的級別。
二十、關(guān)于不符合報告及不合格整改的驗證
a） 審核時該開不符合報告的要開不符合報告，要緊緊圍繞體系的有效性和企業(yè)的守法性、產(chǎn)品質(zhì)量的符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效開具不符合；不能以問題整改時間和難度為同，將不符合項變?yōu)橛^察項和交流內(nèi)容，認(rèn)證決定時如果發(fā)現(xiàn)本應(yīng)開不符合的而作為交流問題提出，將會被退回要求整改后再作決定；
b） 監(jiān)督審核、轉(zhuǎn)換認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核時要對上次審核的不符合進行驗證，如果發(fā)現(xiàn)糾正措施無效，要刑具嚴(yán)重不符合；觀察項沒有整改的，要刑具不符合，而不能再開觀察項；上次交流的問題如果組織沒有整改和提出改進措施，也要開不符合；
c） 不符合要描述準(zhǔn)確，事實清楚，判標(biāo)正確。
d） 審核組長要在規(guī)定時限內(nèi)督促組織對不符合整改并提交整改材料；
e） 不符合驗證時要對原因分析的準(zhǔn)確性和糾正措施的有效性進行確認(rèn)，僅僅實施了糾正的要退回企業(yè)重新整改，不能簡單以下次現(xiàn)場驗證為結(jié)論而接受組織的不符合要求的整改材料；
f） 認(rèn)證決定時要關(guān)注媒體和社會對組織有關(guān)的信息，一并結(jié)合審核材料做出結(jié)論。
二十一、關(guān)于認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用的審核
a） 現(xiàn)場審核時要對組織證書和標(biāo)志使用進行審核，并有專門的記錄描述。
b） 當(dāng)發(fā)現(xiàn)組織錯誤使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的要開具嚴(yán)重不符合。
二十二、關(guān)于審核報告的描述
a)《審核報告》要按規(guī)定格式具體描述，不能簡單填空和劃■；要與審核記錄、不符合報告、交流內(nèi)容相一致
b)凡描述基本符合、不符合的要具體說明問題
c)環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系報告中對重要環(huán)境因素和重大危險源監(jiān)測結(jié)果的描述要具體寫明執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)及時段、級別等；要確定檢測報告中依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的正確性并對只給出了監(jiān)測值而沒有給出結(jié)論的報告進行符合性判定；
d) 《審核報告》要求最好提交打印的文件。
二十三、關(guān)于審核材料的提交時間
a) 審核材料提交時間要求：
1) 沒有開具嚴(yán)重不符合的應(yīng)在審核完成后45天以內(nèi)提交審核材料；
2) 開具了嚴(yán)重不符合的要求在100天內(nèi)提交審核材料；
b) 對于再認(rèn)證審核，要求在證書到期10天提交審核材料，無論是否開具了嚴(yán)重不符合。
c) 對于經(jīng)調(diào)查和分析沒有到現(xiàn)場而提交的編寫和抄寫、復(fù)制的材料要作為作廢材料處理。
二十四、關(guān)于監(jiān)督審核周期
a) 審核計劃安排部門必須在上次審核后12個月內(nèi)安排監(jiān)督審核。必須在上初次認(rèn)證或再認(rèn)證通過并發(fā)了認(rèn)證證書后安排監(jiān)督審核，如果因沒有交費而本來就沒發(fā)證的不能再安排監(jiān)督審核；
b) 必須在上次監(jiān)督并已發(fā)了年度確認(rèn)通知后才能安排下次監(jiān)督審核；
c) 如因各種原因，被認(rèn)證中心暫停認(rèn)證資格的組織，監(jiān)督審核超過了規(guī)定周期的要將暫停、恢復(fù)記錄表格放在超過周期后審核的檔案中；
d) 如因特殊的不可抗拒因素沒有按期安排審核的，要將組織申請說明及審核管理部門的批準(zhǔn)意見放入審核檔案一并提交認(rèn)證決定；
e) 轉(zhuǎn)換認(rèn)證按監(jiān)督審核轉(zhuǎn)換時必須在其它機構(gòu)上次審核的12個月內(nèi)安排。
二十五、關(guān)于再認(rèn)證周期
為確保符合GB/T27021標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，再認(rèn)證要做到：
a) 再認(rèn)證要在證書到期前6個月通知組織并簽訂再認(rèn)證合同。
b) 再認(rèn)證審核必須在證書到期前3個月安排現(xiàn)場審核。
c) 超過規(guī)定周期要按初次認(rèn)證實施，但可根據(jù)審核策劃的方案不進行一階段現(xiàn)場審核。
二十六、關(guān)于暫停、撤銷、注銷
a) 暫停、撤銷、注銷按認(rèn)可規(guī)則和認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
b) 不符合保持認(rèn)證注冊資格條件的必須及時辦理相關(guān)手續(xù)。有關(guān)部門不能再在事后多月后補辦手續(xù)。
二十七、關(guān)于認(rèn)證決定的把握
認(rèn)證決定要嚴(yán)格按照認(rèn)證機構(gòu)有關(guān)認(rèn)證決定的作業(yè)文件實施，把好審核質(zhì)量關(guān)，關(guān)注中心的認(rèn)證風(fēng)險，抓主要問題。凡是審核材料作假、認(rèn)證范圍不合理、專業(yè)審核人員和專家不到現(xiàn)場、審核人日數(shù)明顯不足、超過規(guī)定周期審核和提交材料、組織有質(zhì)量、安全、環(huán)境事故和曝光、有明顯的認(rèn)證風(fēng)險的項目要謹(jǐn)慎做出決定。
作者：李在卿
